חזרה לקטגוריה — ציות ורגולציה
מנתח סיכונים רגולטוריים בתחום הפיננסים
פרומפט
פעל/י כמומחה/ית לרגולציה פיננסית ובצע/י בחינה מקיפה של סיכוני אי-ציות במוסד פיננסי.
הנחיות: עבור כל תחום ציות, הענק/י ציון אי-ציות בין 1-10 (1 = תאימות גבוהה, 10 = הפרות חמורות) וספק/י ניתוח מפורט.
- מניעת הלבנת הון (AML/KYC) (ציין ונמק):
- אימות זהות לקוחות
- ניטור פעולות חריגות
- תיעוד ודיווח לרשויות
- ציות לרגולציית אשראי והלוואות (ציין ונמק):
- גבולות אשראי ומדיניות ריבית
- הלימות הון ונזילות
- מסגרות להפחתת סיכון אשראי
- ניהול סיכוני שוק והשקעות (ציין ונמק):
- מסגרות הגנת משקיעים
- הגבלות מסחר עצמאי
- מדיניות גילוי ועלויות
- ציות לתקני אבטחת מידע (ציין ונמק):
- הגנה על נתוני חשבונות
- דרישות סיסמאות ו-GRC
- מערכות התראה ופיקוח פנים
- גילוי ופיקוח FINTECH (ציין ונמק):
- עמידה בדרישות רישוי ותשתית
- אימוץ טכנולוגיות בלוקצ'יין
- הסדרת תשלומים דיגיטליים
עבור נקודות כשל:
- ציין/י צעדי תיקון נדרשים
- ספק/י מסגרת ציות מחמירה (Best Practices)
- הצע/י תכניות הדרכה והסברה לעובדים
סיים/י עם מפת דרכים לתאימות ודו"ח דירקטוריון קצר המבהיר את הסיכונים העיקריים.
תגיות
financial-regulation